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财富证券股票质押式回购业务违规 遭暂停权限3个月
作者:168 发布日期:2019-10-23

  原标题:财富证券股票质押式回购业务违规 遭沪深交易所暂停权限3个月

  中国网财经10月17日讯 财富证券母公司湖南财信投资控股有限责任公司日前发布公告,称因股票质押回购交易违规,财富证券收到上交所、深交所纪律处分,股票质押式回购交易权限被暂停3个月。

  9月9日,湖南证监局曾发布《关于对财富证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》,指出财富证券在开展股票质押式回购交易中, 尊龙人生手机版存在待回购期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪的问题。

  对此,上海证券交易所会员部拟提请上海证券交易所纪律处分委员会审核,对公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。深圳证券交易所同样表示,凯发k娱乐乐百家拟对财富证券作出暂停股票质押式回购交易权限3个月的处分。

  财富证券表示,公司对沪深交易所拟采取的纪律处分无异议,公司将进行自查整改,加强贷后管理工作,进一步提高合规风控水平。目前,公司经营状况正常,上述事项对公司生产经营、财务状况及偿债能力不构成重大不利影响。

责任编辑:陶然

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